青海鹽湖工業股份有限公司 關于使用閑置自有資金購買理財產品的進展公告

證券代碼：000792          證券簡稱：鹽湖股份        公告編號：2022-055

 

青海鹽湖工業股份有限公司（以下簡稱“公司”或“鹽湖股份”）于2022年4月25日召開八屆十四次董事會審議通過《關于使用自有資金購買理財產品暨關聯交易的議案》，2022年6月17日召開2021年年度股東大會審議通過前述《關于使用自有資金購買理財產品暨關聯交易的議案》，同意在不影響公司及其下屬子公司日常經營業務的開展及確保資金安全的前提下，使用不超過25億元暫時閑置自有資金購買安全性高、流動性好的理財產品，在上述額度內循環滾動使用，期限自公司股東大會審議通過之日起12個月內有效。具體內容詳見公司披露的《青海鹽湖工業股份有限公司關于使用自有資金購買理財產品暨關聯交易的公告》。

根據上述決議，公司使用部分自有資金進行了現金管理，詳見2022年6月29日，公司披露的《青海鹽湖工業股份有限公司關于使用閑置自有資金購買理財產品的進展公告》

一、本次委托理財概況

本次委托理財委托方：青海鹽湖工業股份有限公司

本次委托理財受托方：中國工商銀行股份有限公司格爾木支行、上海浦東發展銀行股份有限公司西寧分行、中信銀行股份有限公司西寧分行、中國銀行股份有限公司格爾木分行、中國建設銀行股份有限公司格爾木市分行、中國農業銀行股份有限公司格爾木分行、太平洋證券股份有限公司、中國對外經濟貿易信托有限公司、平安信托有限責任公司。

本次委托理財金額：人民幣180,000萬元

委托理財產品名稱：工銀理財·鑫添益90天持盈固定收益類開放式法人理財產品（人民幣20,000萬元）、浦發銀行月月鑫最短持有期理財產品（人民幣10,000萬元）、信銀理財全盈象智贏成長定開1號理財產品（人民幣40,000萬元）、中銀理財-穩富固收增強（6 個月滾續）（人民幣20,000萬元）、建信理財“安鑫”（最低持有 270 天）按日開放固定收益類凈值型人民幣理財產品（人民幣10,000萬元）、農銀理財“農銀匠心·靈動”30 天固收增強人民幣理財產品（人民幣10,000萬元）、太平洋證券金添利3號集合資產管理計劃（人民幣20,000萬元）、外貿信托-鑫安1號集合資金信托計劃（人民幣10,000萬元）、平安信托固益聯12M-7號集合資金信托計劃（人民幣40,000萬元）

委托理財期限：11個月、11個月、341天、6個月、270天、330天、11個月、152天、340天。

履行的審議程序：2022年4月25日，公司八屆十四次董事會審議通過《關于使用自有資金購買理財產品暨關聯交易的議案》，2022年6月17日，公司召開2021年年度股東大會審議通過前述《關于使用自有資金購買理財產品暨關聯交易的議案》，同意在不影響公司及其下屬子公司日常經營業務的開展及確保資金安全的前提下，使用不超過25億元暫時閑置自有資金購買安全性高、流動性好的理財產品，在上述額度內循環滾動使用，期限自公司股東大會審議通過之日起12個月內有效。

（一）委托理財的目的

為了提高公司及其下屬子公司閑置資金收益，合理利用閑置資金，在不影響公司及其下屬子公司日常經營業務的開展及確保資金安全的前提下，使用不超過25億元暫時閑置自有資金購買安全性高、流動性好的理財產品，有利于提高資金使用效率，保障公司及股東的利益。

（二）資金來源

本次理財資金來源為公司閑置自有資金。

（三）委托理財產品的基本情況

受托方名稱	產品名稱	金額（萬元）	業績比較基準（%）	產品期限	收益類型	風險等級	是否構成關聯交易
中國工商銀行股份有限公司格爾木支行	工銀理財·鑫添益90天持盈固定收益類開放式法人理財產品	20,000	中債-高信用等級中期票據全價(1-3年)指數（代碼：CBA03423）+1.25％	11個月	非保本浮動收益型	PR2	是
上海浦東發展銀行股份有限公司西寧分行	浦發銀行月月鑫最短持有期理財產品	10,000	3.20%	11個月	非保本浮動收益型	較低風險	否
中信銀行股份有限公司西寧分行	信銀理財全盈象智贏成長定開1號理財產品	40,000	3.8%-4.3%	341天	非保本浮動收益型	PR2	否
中國銀行股份有限公司格爾木分行	中銀理財-穩富固收增強（6 個月滾續）	20,000	3.60%	6個月	非保本浮動收益型	2級（中低風險）	是
中國建設銀行股份有限公司格爾木市分行	建信理財“安鑫”（最低持有 270 天）按日開放固定收益類凈值型人民幣理財產品	10,000	A檔：3.45%；B檔：4.45%	270天	非保本浮動收益型	R2（較低風險）	是
中國農業銀行股份有限公司格爾木分行	農銀理財“農銀匠心·靈動”30 天固收增強人民幣理財產品	10,000	3.05%	330天	非保本浮動收益型	中低風險	是
太平洋證券股份有限公司	太平洋證券金添利3號集合資產管理計劃	20,000	4.70%	11個月	非保本固定收益型	R2	否
中國對外經濟貿易信托有限公司	外貿信托-鑫安1號集合資金信托計劃	10,000	3.40%	152天	非保本固定收益型	中低風險	是
平安信托有限責任公司	平安信托固益聯12M-7號集合資金信托計劃	40,000	4.40%	340天	非保本固定收益型	R2	否

（四）公司對委托理財相關風險的內部控制

公司使用自有閑置資金購買理財產品時，遵守審慎原則，選擇的理財產品為安全性高、流動性好，低風險或穩健型理財產品，投向以銀行存款、貨幣市場工具、國債、同業存單等各類符合監管要求的固定收益類和非固定收益資產。根據公司《委托理財管理制度》，公司履行了相關審議程序，在不影響公司的內部正常運營的前提下，進行理財活動。同時，公司財務部會建立理財產品臺賬，及時跟進理財的運作情況。

二、本次委托理財產品的具體情況

（一）委托理財主要要素

1、工銀理財·鑫添益90天持盈固定收益類開放式法人理財產品

產品名稱：工銀理財·鑫添益90天持盈固定收益類開放式法人理財產品

產品類型：非保本浮動收益型

產品風險評級：PR2

業績比較基準（年化）：中債-高信用等級中期票據全價(1-3年)指數（代碼：CBA03423）+1.25％”

產品起息日：2022年7月8日

產品購買期限：11個月

公司認購金額：20,000萬元

委托理財資金投向：此款產品投向為具有良好流動性的金融工具，包括銀行存款、大額存單、同業存單、債券回購、國債、地方政府債券、中央銀行票據、政府機構債券、金融債券、公司信用類債券、資產支持證券、可轉債、固定收益類資產管理產品（含公募基金等）以及法律法規或中國銀保監會允許投資的其他固定收益類金融工具。

2、浦發銀行月月鑫最短持有期理財產品

產品名稱：浦發銀行月月鑫最短持有期理財產品

產品類型：非保本浮動收益型

產品風險評級：較低風險

業績比較基準（年化）：3.20%

產品起息日：2022年7月7日

產品購買期限：11個月

公司認購金額：10,000萬元

委托理財資金投向：本理財產品為固定收益類凈值型產品，募集資金可直接或間接通過信托計劃、券商及其資管公司資管計劃、基金公司及其資管公司資管計劃、保險公司及其資管公司資管計劃、期貨公司及其資管公司資管計劃投資于：

固定收益類資產：現金、存款、存放同業、拆借、回購、貨幣基金；國債、地方政府債、央行票據、同業存單、金融債、公司債、企業債、中期票據、短期融資券、超短期融資券、非公開定向債務融資工具、資產支持證券、資產支持票據、項目收益票據、項目收益債券、中小企業集合票據、永續債、次級債、可轉債、可交換債、債券借貸等符合監管認定標準的標準化債權類資產)。

3、信銀理財全盈象智贏成長定開1號理財產品

產品名稱：信銀理財全盈象智贏成長定開1號理財產品

產品類型：非保本浮動收益型

產品風險評級：PR2

業績比較基準（年化）：3.80%-4.30%

產品起息日：2022年7月8日

產品購買期限：341天

公司認購金額：40,000萬元

委托理財資金投向：本理財產品存續期間，投資于以下投資對象：

（1）債權類資產

a.貨幣市場類：現金、存款、大額存單、同業存單、貨幣基金、質押式回購和其他貨幣市場類資產；

b.固定收益類：國債、地方政府債券、中央銀行票據、政府機構債券、金融債券、公司信用類債券、在銀行間市場和證券交易所市場發行的資產支持證券、非公開定向債務融資工具、債券型證券投資基金、非標準化債權類資產和其他固定收益類資產；

（2）權益類資產：上市交易的股票以及法律法規允許或監管部門批準的其他具備權益特征的資產和資產組合。

（3）商品及金融衍生品類資產：商品現貨，互換、遠期、掉期、期貨、期權、信用風險緩釋工具等衍生工具及其他資產或者資產組合（管理人將通過其他資產管理產品以及其他符合法律法規的投資渠道和方式實現對商品及金融衍生品類資產的投資）。

4、中銀理財-穩富固收增強（6個月滾續）

產品名稱：中銀理財-穩富固收增強（6個月滾續）

產品類型：非保本浮動收益型

產品風險評級：2級（中低風險）

業績比較基準（年化）：3.60%

產品起息日：2022年7月11日

產品購買期限：6個月

公司認購金額：20,000萬元

委托理財資金投向：本理財產品募集的資金主要投資于以下金融工具：

貨幣市場工具，含現金、銀行存款、協議存款、同業存單、大額可轉讓存單、債券回購（含逆回購）、資金拆借等；

國債、地方政府債、政策性金融債、中央銀行票據、政府機構債券等；

金融債，短期融資券、超短期融資券、中期票據、長期限含權中期票據、二級資本工具、無固定期限資本債券、非公開定向債務融資工具、外國借款人在我國市場發行的債券等；

企業債券、公司債券、可轉債、可交換債、交易所非公開發行債券、優先股等；

權益類資產，含上海證券交易所（含科創板）、深圳證券交易所、北京證券交易所以及其他國務院同意設立的證券交易所掛牌交易的股票、新股申購、定向增發、內地與香港股票市場交易互聯互通機制下（包含滬港通和深港通）允許買賣的香港聯合交易所上市股票及監管批準的其它互聯互通機制下的交易所上市股票等；

證券投資基金，含境內公開發行的貨幣市場基金、債券型基金（含一級債基和二級債基）等；境內公開發行的混合型基金、股票型基金、QDII基金以及以絕對收益為目標的另類策略基金等；

資產證券化產品的優先檔；

以風險對沖為目的的國債期貨、利率掉期、債券借貸、信用衍生工具、股指期貨、ETF期權、股指期權等；

其他資產管理產品。

5、建信理財“安鑫”（最低持有 270 天）按日開放固定收益類 凈值型人民幣理財產品

產品名稱：建信理財“安鑫”（最低持有 270 天）按日開放固定收益類 凈值型人民幣理財產品

產品類型：非保本浮動收益型

產品風險評級：R2 較低風險

業績比較基準（年化）：A 檔：3.45%，B 檔：4.45%

產品起息日：2022年7月6日

產品購買期限：270天

公司認購金額：10,000萬元

委托理財資金投向：本產品募集資金投資于現金類資產、貨幣市場工具、貨幣市場基金、標準化固定收益類資產和其他符 合監管要求的資產，具體如下： 

1.現金類資產：包括但不限于活期存款、定期存款、協議存款等；

2.貨幣市場工具：包括但不限于質押式回購、買斷式回購、交易所協議式回購等； 

3.貨幣市場基金； 

4.標準化固定收益類資產：包括但不限于國債、中央銀行票據、同業存單、金融債、企業債、公司債、 中期票據、短期融資券、超短期融資券、定向債務融資工具（PPN）、資產支持證券（ABS）、資產支持票據 （ABN）等； 

5.其他符合監管要求的資產。 

6、農銀理財“農銀匠心·靈動”30 天 固收增強人民幣理財產品

產品名稱：農銀理財“農銀匠心·靈動”30 天 固收增強人民幣理財產品

產品類型：非保本浮動收益型

產品風險評級：中低風險

業績比較基準（年化）：3.05%

產品起息日：2022年7月8日

產品購買期限：330天

公司認購金額：10,000萬元

委托理財資金投向：本理財產品為固定收益類產品，募集的資金主要投資于以下金融工具：1.貨幣市場工具，包括但不限于現金、各類存款、同業存單、銀行間質押式回購和買斷式回購 及交易所回購等。2.固定收益證券：包括但不限于國債、地方政府債、中央銀行票據、 政策性金融債、金融債、公司債、企業債、可轉債、可交換債、超短期融資券、短期融資券、中期票據、定向債務融資工具（PPN）、資產支持證券（ABS）、資產支持票據（ABN）、標準化票據等標準化債權類資產。3.貨幣市場基金、證券投資基金、各類資產管理產品或計劃。4.依法在交易所發行或上市的股票（含港股）、優先股等權益類資產。5.交易所內開展的期貨（如股指期貨、國債期貨、大宗商品期貨等）、期權等監管允許開展的衍生類資產、商品類資產。6.監管部門認可的其他金融資產和金融工具。

7、太平洋證券金添利3號集合資產管理計劃

產品名稱：太平洋證券金添利3號集合資產管理計劃

產品類型：非保本固定收益型

產品風險評級： R2

產品業績報酬計提標準（年化）：4.70%

產品起息日：2022年7月7日

產品購買期限：11個月

公司認購金額：20,000萬元

產品管理人：太平洋證券股份有限公司

委托理財資金投向：本集合計劃投資于標準化資產，具體如下：

（1）標準化債權類資產：包括但不限于銀行存款（包括但不限于定期存款、活期存款等）、同業存單、債券型公募基金（含債券型分級公募基金、可轉債公募基金）、貨幣型公募基金以及在證券交易所或銀行間市場交易的如下標準化債權類資產：國債、地方政府債券、金融債（含政策性金融債）、企業債、公司債（含非公開公司債）、中期票據、短期融資券、超級短期融資券、次級債、混合資本債、可轉換債券、可交換債券、可分離交易可轉債、中央銀行票據、資產支持證券（僅限于滬深交易所掛牌且不得為劣后級，底層不得為資管產品及其收/受益權）、非金融企業債務融資工具、債券逆回購等標準化債權類資產。

（2）債券正回購。

法律法規或中國證監會允許集合計劃投資其他品種的，管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計劃的投資范圍。

8、外貿信托-鑫安1號集合資金信托計劃

產品名稱：外貿信托-鑫安1號集合資金信托計劃

產品類型：非保本固定收益型

產品風險評級：中低風險

業績比較基準（年化）：3.40%

產品起息日：2022年7月7日

產品購買期限：152天

公司認購金額：10,000萬元

產品管理人：中國對外經濟貿易信托有限公司

投資顧問：中國國際金融股份有限公司

委托理財資金投向： 

（1）固定收益類資產：國債、地方政府債、央行票據、政策性金融債、金融債（含次級債、混合資本債）、短期融資券、超短期融資券、中期票據、項目收益票據、中小企業集合票據、企業債券、公司債券、永續債、優先股、可轉換債券（含可分離交易可轉債）、可交換債券（含可交換私募債）、非公開定向債務融資工具（PPN）、債券回購、資產支持證券（包括但不限于ABS、ABN、信貸資產支持證券、cmbs等）等各類在銀行間和交易所市場掛牌交易的標準化固定收益類金融產品、公募REITs基金、固定收益類公開募集證券投資基金；

（2）現金類資產：現金、銀行存款（包括銀行活期存款、銀行定期存款）、大額存單、同業存單、貨幣基金、債券逆回購等現金管理類工具、信托業保障基金等；

（3）法律或監管機構允許投資的其他金融工具。

9、平安信托固益聯12M-7號集合資金信托計劃

產品名稱：平安信托固益聯12M-7號集合資金信托計劃

產品類型：非保本固定收益型

產品風險評級：R2

業績比較基準（年化）：4.40%

產品起息日：2022年7月8日

產品購買期限：340天

公司認購金額：40,000萬元

受托人： 平安信托有限責任公司

投資顧問：中信建投證券股份有限公司

委托理財資金投向：

1、固定收益類資產：

1）固定收益類品種：國債、央票、金融債、地方政府債、企業債、公司債（包括公開及非公開發行的公司債）、短期融資券、超短期融資券、中期票據、項目收益票據、非公開定向債務融資工具、證券公司次級債、商業銀行次級債（包括商業銀行二級資本債、商業銀行無固定期限資本債等）、混合資本債、其它金融機構債、保險公司債、可轉換債券（包括私募品種）、可交換債券（包括私募品種）、同業存單、公開掛牌的企業/信貸資產證券化產品（不含次級，其資產不涉及嵌套資管產品、私募基金及其收益權）、資產支持票據（不含次級，其資產不涉及嵌套資管產品、私募基金及其收益權）；以上投資標的均包括永續品種。

2）貨幣市場工具、公募基金和存款工具：協議存款、同業存款、債券回購、貨幣市場基金及公募債券基金（包括受托人關聯方及投資顧問及其關聯方發行和管理的基金）；

2、固定收益類資管產品：本計劃投資于中信建投證券股份有限公司擔任投資顧問的固定收益類集合資產管理計劃（目標資管產品），目標資管產品可以為證券公司及證券公司子公司、基金公司及基金公司子公司、期貨公司及期貨公司子公司發行的資產管理計劃，信托公司發行的信托產品。

（二）風險控制分析

1、       財務部門相關人員負責做好資金計劃，充分預留資金，謹慎確定投資期限，保障公司正常運營。

2、       公司將實時分析和跟蹤產品的凈值變動情況，如評估發現存在可能影響公司資金安全的風險因素，將及時采取相應措施，控制投資風險。

3、       獨立董事、監事會有權對資金使用情況進行監督與檢查，必要時可以聘請專業機構進行審計。

4、       公司將根據深圳證券交易所的有關規定，及時履行信息披露義務。

三、委托理財受托方的情況

本次理財交易對方中國工商銀行股份有限公司格爾木支行、中國銀行股份有限公司格爾木分行、中國建設銀行股份有限公司格爾木市分行、中國農業銀行股份有限公司格爾木分行、中國對外經濟貿易信托有限公司與公司存在關聯關系；上海浦東發展銀行股份有限公司西寧分行、中信銀行股份有限公司西寧分行、太平洋證券股份有限公司、平安信托有限責任公司與公司不存在關聯關系。

四、對公司的影響

公司堅持“規范運作、防范風險、謹慎投資、保值增值”的原則，本次使用自有資金購買理財產品是在確保公司日常運營資金流動性的前提下實施的現金管理，不會影響公司日常經營，不會影響公司主營業務的發展。通過對自有資金適度、適時進行現金管理，有利于提升資金使用效率，在有效控制風險的前提下獲得一定的投資效益，符合公司和全體股東的利益。

五、風險提示

公司本次購買的銀行理財產品均屬于中低風險產品。但金融市場受宏觀經濟影響較大，不排除該項投資受到管理人風險、政策風險、市場風險、延遲兌付風險、流動性風險、再投資風險、募集失敗風險、信息傳遞風險等因素從而影響預期收益。

六、截至本公告日，公司最近十二個月使用自有資金委托理財的情況

單位：萬元

序號	理財產品名稱	實際投入金額	實際收回本金	實際收益	尚未收回本金金額
11	中信理財之共贏成長強債三個月鎖定期凈值型人民幣理財產品	30,000.00	30,000.00	336.08	-
22	招商銀行周周發二點零理財計劃	10,000.00	10,000.00	103.22	-
33	浦發銀行財富班車進取之新客理財	10,000.00	10,000.00	73.84	-
44	農銀理財“農銀匠心·靈動”90 天人民幣理財產品	3,300.00	3,300.00	25.70	-
55	外貿信托-五行薈智集合資金信托計劃	20,000.00	20,000.00	322.19	-
66	中銀理財“穩享”（封閉式）	10,000.00	10,000.00	139.65	-
77	郵銀財富.債券2018年第201期三個月定開凈值型	3,400.00	3,400.00	36.83	-
88	“安鑫”（七天）固定收益類開放式凈值型	3,300.00	3,300.00	43.81	-
99	工銀理財•如意人生多資產輪動3個月定開理財產品（第2期）	10,000.00	10,000.00	84.24	-
110	浦發銀行悅盈利之6個月定開型G款理財產品	5,000.00	5,000.00	89.36	-
111	招銀理財招睿零售青葵系列半年定開6號固定收益類理財計劃	5,000.00	5,000.00	84.09	-
112	光大理財“陽光金日添利1號”凈值型理財產品	10,000.00	10,000.00	193.00	-
113	太平洋證券本金保障型收益憑證祥瑞專享71號	10,000.00	10,000.00	182.56	-
114	中信理財之共贏穩健啟信半年定開二期人民幣理財產品	20,000.00	20,000.00	398.22	-
115	外貿信托-五行薈智集合資金信托計劃	20,000.00	20,000.00	478.68	-
116	中銀理財-穩富固收增強（6 個月滾續）	25,000.00	25,000.00	507.25	-
117	工銀理財•鑫添益90天持盈固定收益類開放式法人理財產品	5,000.00	5,000.00	76.75	-
118	招銀理財招睿金鼎九個月定開7號固定收益類理財計劃	20,000.00			20,000.00
119	外貿信托•五行薈智集合資金信托計劃	20,000.00			20,000.00
20	平安信托君享尊華6月期5號集合資金信托計劃	10,000.00			10,000.00
21	工銀理財•鑫添益90天持盈固定收益類開放式法人理財產品	20,000.00			20,000.00
22	浦發銀行月月鑫最短持有期理財產品	10,000.00			10,000.00
23	信銀理財全盈象智贏成長定開1號理財產品	40,000.00			40,000.00
24	中銀理財-穩富固收增強（6 個月滾續）	20,000.00			20,000.00
25	建信理財“安鑫”（最低持有 270 天）按日開放固定收益類凈值型人民幣理財產品	10,000.00			10,000.00
26	農銀理財“農銀匠心·靈動”30 天人民幣理財產品	10,000.00			10,000.00
27	太平洋證券金添利3號集合資產管理計劃	20,000.00			20,000.00
28	外貿信托-鑫安1號集合資金信托計劃	10,000.00			10,000.00
29	平安信托固益聯12M-3號	40,000.00			40,000.00
合    計：		430,000.00	200,000.00	3,175.46	230,000.00
最近12個月內單日最高投入金額				160,000.00
最近12個月內單日最高投入金額/最近一年凈資產（%）				13.73%
最近12個月內委托理財累計收益/最近一年凈利潤（%）				0.61%
目前已使用理財額度				230,000.00
尚未使用的理財額度				20,000.00
總理財額度				250,000.00

截止本公告披露日，公司前十二個月累計使用自有資金進行現金管理的產品尚未到期的金額為人民幣230,000.00萬元，未超過公司股東大會對使用閑置自有資金進行現金管理的授權額度。

七、備查文件

理財產品認購證明及產品說明書

 

特此公告。

 

 

 

 

青海鹽湖工業股份有限公司董事會

2022年7月7日