關于青海鹽湖工業股份有限公司2021年 年度股東大會的法律意見書

青競律法意字【2022】第（06008）號

致：青海鹽湖工業股份有限公司

青海競帆律師事務所(以下簡稱“本所”)接受青海鹽湖工業股份有限公司(以下簡稱“公司”)的委托，指派王正文、崔金艷律師(以下簡稱“本所律師”)出席公司召開的2021年年度股東大會(以下簡稱“本次股東大會”)。本所律師根據《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《上市公司股東大會規則》（以下簡稱《股東大會規則》）等法律、法規和規范性文件以及《青海鹽湖工業股份有限公司章程》（以下簡稱《公司章程》)的有關規定，出具本法律意見書。

為出具本法律意見書，本所律師根據現行法律、法規和規范性文件的有關規定和要求，對公司提供的與本次股東大會召開有關的文件和事實進行了核查和驗證。

本所律師按照律師行業公認的業務標準、道德規范，本著勤勉盡責的精神，就本次股東大會的召集、召開程序、出席股東大會人員的資格、股東大會的表決程序等事項發表法律意見如下：

一、本次股東大會的召集、召開程序

（一）本次股東大會的召集

根據公司董事會于2022年4月26日、2022年5月27日刊載在巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）等媒介上的青海鹽湖工業股份有限公司《關于召開2021年年度股東大會的通知》（以下簡稱《股東大會通知》），公司決定于2022年6月17日（星期五）以現場投票與網絡投票結合的方式召開2021年年度股東大會，地點在青海省西寧市勝利路19號鹽湖海潤酒店5樓502會議室。

公司董事會已就本次股東大會的召開提前以公告形式通知了股東?！豆蓶|大會通知》列明了有關本次股東大會會議的屆次、召集人、召開的日期、時間、召開方式、出席對象、地點、會議審議事項、會議登記辦法、網絡投票操作流程等主要事項。

本所律師認為，公司本次股東大會的召集人資格合法有效，召集程序符合《公司法》、《股東大會規則》和《公司章程》的有關規定。

（二）本次股東大會的召開

現場會議如期召開，本次股東大會由公司董事長贠紅衛先生主持，采取現場投票與網絡投票相結合的方式。其中，通過深圳證券交易所交易系統進行網絡投票的具體時間為：2022年6月17日9:15至9:25，9:30至11:30和13:00至15:00；通過深圳證券交易所互聯網投票系統投票的具體時間為：2022年6月17日上午9:15至下午15:00。本次股東大會已按照《股東大會通知》，通過深圳證券交易所交易系統和互聯網投票系統向公司股東提供了網絡形式的投票平臺。

本所律師認為，公司本次股東大會的召開程序符合《公司法》《股東大會規則》和《公司章程》的有關規定。

二、關于出席本次股東大會人員的資格

（一）出席本次股東大會的股東及股東代表

根據截至2022年6月17日（星期五）下午收市時在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司登記的公司股東名冊，出席的股東或其委托代理人的身份證明文件、股東持股憑證、授權委托書、深圳證券信息有限公司在本次會議網絡投票結束后提供給公司的網絡投票統計結果等證明文件，出席本次股東大會會議的股東或委托代理人共計140人（包括現場出席13人，網絡投票127人），代表股份2,941,036,745股，占上市公司總股份的54.1341%。其中，中小股東通過現場和網絡投票的股東135人，代表股份799,217,151股，占上市公司總股份的14.7108％。

（二）出席本次股東大會會議的其他人員

出席本次股東大會會議的還有公司的部分董事、監事、高級管理人員以及公司聘請的律師，上述人員均具備出席本次股東大會會議的資格。

經本所律師核查，出席本次股東大會會議的人員資格符合《公司法》《股東大會規則》等法律法規、規范性文件和《公司章程》的規定，合法、有效。

三、關于本次股東大會的表決程序

    （一）出席本次股東大會現場會議的股東及委托代理人就提交本次股東大會審議且在公告中列明的事項進行了投票表決。公司按照法律、法規和規范性文件的規定對投票進行了計票和監票，并當場公布表決結果。

    （二）網絡投票結束后，深圳證券信息有限公司向公司提供了本次網絡投票的投票總數和統計數，公司合并統計了現場投票和網絡投票的表決結果。

    （三）具體表決結果如下:

1、股東大會以普通表決方式表決通過了《2021年年度報告全文及摘要》。

具體表決情況為：出席本次股東大會有效表決權股份總數為2,941,036,745股，同意2,940,204,707股，占出席會議所有股東所持股份的99.9717％；反對697,038股，占出席會議所有股東所持股份的0.0237％；棄權135,000股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0046％。其中，除單獨或者合計持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東的表決情況為：公司出席本次股東大會有效表決權股份總數為799,217,151股，同意798,385,113股，占出席會議中小股東所持股份的99.8959％；反對697,038股，占出席會議中小股東所持股份的0.0872％；棄權135,000股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議中小股東所持股份的0.0169％。

2、       股東大會以普通表決方式表決通過了《2021年度董事會報告》。

具體表決情況為：出席本次股東大會有效表決權股份總數為2,941,036,745股，同意2,940,169,626股，占出席會議所有股東所持股份的99.9705％；反對603,519股，占出席會議所有股東所持股份的0.0205％；棄權263,600股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0090％。其中，除單獨或者合計持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東的表決情況為：公司出席本次股東大會有效表決權股份總數為799,217,151股，同意798,350,032股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8915％；反對603,519股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0755％；棄權263,600股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0330％。

3、       股東大會以普通表決方式表決通過了《2021年度監事會工作報告》。

具體表決情況為：出席本次股東大會有效表決權股份總數為2,941,036,745股，同意2,940,169,626股，占出席會議所有股東所持股份的99.9705％；反對603,519股，占出席會議所有股東所持股份的0.0205％；棄權263,600股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0090％。其中，除單獨或者合計持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東的表決情況為：公司出席本次股東大會有效表決權股份總數為799,217,151股，同意798,350,032股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8915％；反對603,519股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0755％；棄權263,600股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0330％。

4、       股東大會以普通表決方式表決通過了《2022年董事及管理層年薪的議案》。

具體表決情況為：出席本次股東大會有效表決權股份總數為2,941,036,745股，同意2,940,188,307股，占出席會議所有股東所持股份的99.9712％；反對584,838股，占出席會議所有股東所持股份的0.0199％；棄權263,600股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0090％。其中，除單獨或者合計持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東的表決情況為：公司出席本次股東大會有效表決權股份總數為799,217,151股，同意798,368,713股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8938％；反對584,838股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0732％；棄權263,600股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0330％。

5、       股東大會以普通表決方式表決通過了《2021年決算及2022年預算報告》。

具體表決情況為：出席本次股東大會有效表決權股份總數為2,941,036,745股，同意2,938,943,307股，占出席會議所有股東所持股份的99.9288％；反對1,827,838股，占出席會議所有股東所持股份的0.0621％；棄權265,600股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0090％。其中，除單獨或者合計持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東的表決情況為：公司出席本次股東大會有效表決權股份總數為799,217,151股，同意797,123,713股，占出席會議的中小股東所持股份的99.7381％；反對1,827,838股，占出席會議的中小股東所持股份的0.2287％；棄權265,600股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0332％。

6、       股東大會以普通表決方式表決通過了《2021年度利潤分配預案》。

具體表決情況為：出席本次股東大會有效表決權股份總數為2,941,036,745股，同意2,939,553,451股，占出席會議所有股東所持股份的99.9496％；反對1,219,394股，占出席會議所有股東所持股份的0.0415％；棄權263,900股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0090％。其中，除單獨或者合計持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東的表決情況為：公司出席本次股東大會有效表決權股份總數為799,217,151股，同意797,733,857股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8144％；反對1,219,394股，占出席會議的中小股東所持股份的0.1526％；棄權263,900股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0330％。

7、       股東大會以特別表決方式表決通過了《關于修訂<公司章程>的議案》。

具體表決情況為：出席本次股東大會有效表決權股份總數為2,941,036,745股，同意2,938,888,007股，占出席會議所有股東所持股份的99.9269％；反對1,755,238股，占出席會議所有股東所持股份的0.0597％；棄權393,500股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0134％。其中，除單獨或者合計持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東的表決情況為：公司出席本次股東大會有效表決權股份總數為799,217,151股， 同意797,068,413股，占出席會議的中小股東所持股份的99.7311％；反對1,755,238股，占出席會議的中小股東所持股份的0.2196％；棄權393,500股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0492％。

8、       股東大會以特別表決方式表決通過了《關于修訂<股東大會議事規則>的議案》。

具體表決情況為：出席本次股東大會有效表決權股份總數為2,941,036,745股，同意2,940,200,807股，占出席會議所有股東所持股份的99.9716％；反對570,338股，占出席會議所有股東所持股份的0.0194％；棄權265,600股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0090％。其中，除單獨或者合計持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東的表決情況為：公司出席本次股東大會有效表決權股份總數為799,217,151股，同意798,381,213股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8954％；反對570,338股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0714％；棄權265,600股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0332％。

9、       股東大會以特別表決方式表決通過了《關于修訂<董事會議事規則>的議案》。

具體表決情況為：出席本次股東大會有效表決權股份總數為2,941,036,745股，同意2,938,250,451股，占出席會議所有股東所持股份的99.9053％；反對1,755,238股，占出席會議所有股東所持股份的0.0597％；棄權1,031,056股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0351％。其中，除單獨或者合計持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東的表決情況為：公司出席本次股東大會有效表決權股份總數為799,217,151股，同意796,430,857股，占出席會議的中小股東所持股份的99.6514％；反對1,755,238股，占出席會議的中小股東所持股份的0.2196％；棄權1,031,056股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.1290％。

10、       股東大會以特別表決方式表決通過了《關于修訂<監事會議事規則>的議案》。

具體表決情況為：出席本次股東大會有效表決權股份總數為2,941,036,745股， 同意2,939,565,251股，占出席會議所有股東所持股份的99.9500％；反對570,338股，占出席會議所有股東所持股份的0.0194％；棄權901,156股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0306％。其中，除單獨或者合計持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東的表決情況為：公司出席本次股東大會有效表決權股份總數為799,217,151股，同意797,745,657股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8159％；反對570,338股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0714％；棄權901,156股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.1128％。

11、       股東大會以普通表決方式表決通過了《關于購買董監高責任險的議案》。

具體表決情況為：出席本次股東大會有效表決權股份總數為2,941,036,745股， 同意2,940,136,307股，占出席會議所有股東所持股份的99.9694％；反對636,838股，占出席會議所有股東所持股份的0.0217％；棄權263,600股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0090％。其中，除單獨或者合計持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東的表決情況為：公司出席本次股東大會有效表決權股份總數為799,217,151股，同意798,316,713股，占出席會議的中小股東所持股份的99.8873％；反對636,838股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0797％；棄權263,600股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0330％。

12、       股東大會以普通表決方式表決通過了《關于使用自有資金購買理財產品暨關聯交易的議案》。

具體表決情況為：出席本次股東大會有效表決權股份總數為2,941,036,745股，同意125,103,344股，占出席會議所有股東所持股份的97.9233％；反對1,882,219股，占出席會議所有股東所持股份的1.4733％；棄權770,856股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.6034％。其中，除單獨或者合計持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東的表決情況為：公司出席本次股東大會有效表決權股份總數為799,217,151股，同意125,103,344股，占出席會議的中小股東所持股份的97.9233％；反對1,882,219股，占出席會議的中小股東所持股份的1.4733％；棄權770,856股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.6034％。

13、       股東大會以普通表決方式表決通過了《關于投資新建4萬噸/年基礎鋰鹽一體化項目的議案》。

具體表決情況為：出席本次股東大會有效表決權股份總數為2,941,036,745股，同意2,940,412,904股，占出席會議所有股東所持股份的99.9788％；反對557,841股，占出席會議所有股東所持股份的0.0190％；棄權66,000股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0022％。其中，除單獨或者合計持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東的表決情況為：公司出席本次股東大會有效表決權股份總數為799,217,151股，同意798,593,310股，占出席會議的中小股東所持股份的99.9219％；反對557,841股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0698％；棄權66,000股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0083％。

本所律師認為，本次股東大會的表決程序符合法律、法規和《公司章程》的規定，表決結果合法有效。

四、結論意見

綜上所述，本所律師認為，公司本次股東大會的召集、召開程序符合法律、法規及《股東大會規則》《公司章程》的規定，召集人資格和出席會議人員的資格以及表決程序、表決結果均合法有效。

本法律意見書一式四份，于見證律師簽字并由本所蓋章后生效。

（此頁無正文，為《青海競帆律師事務所關于青海鹽湖工業股份有限公司2021年年度股東大會的法律意見書》之簽字蓋章頁）

青海競帆律師事務所        簽字律師：                

負責人：毛尊超                                     

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